2023年防非宣传月——非法证券期货活动典型案例和风险提示（第一期）

来源于：中国证券投资者保护基金有限责任公司官网

       近日，冒用合法证券公司等市场机构的名义的诈骗行为时有发生，主要对缺乏证券市场投资经验的“新手投资者”进行诈骗，严重侵害了中小投资者的合法权益。
       为抵制非法证券期货活动，减少投资者上当受骗，中证保博士提醒广大投资者：在选择证券公司等机构时候，一定要通过证监会网站、证券业协会网站等官方渠道核实清楚公司的各项信息，牢记“投资理财不受骗，查清资质是关键”！
       第一期：冒用合法机构的资质进行诈骗
       以下案例为近期投资者向12386服务平台反映的“冒用知名度较高的合法证券公司”名义诈骗的真实案例：
       案例1：使用高度仿真的号码冒充合法证券公司
       A证券是合法的证券公司。投资者一直频繁接到自称为A证券公司工作人员的电话，表达要将投资者拉入股票交流群。来电号码的显示格式为“00601810955XX”（后五位与A证券公司的客服电话完全一致），与A证券公司的客服电话高度相似，投资者不堪其扰提出投诉，后经A证券公司核实，该公司并未联系过投资者，并提示投资者注意防范诈骗。
       案例2：用“挂靠”概念欺骗投资者开假账户诈骗资金
       B公司是合法的证券公司。投资者称自己此前经人介绍，通过该个人开立了“证券账户”并“挂靠”在了B证券公司，对方声称，这样进行股票交易时，不需要支付佣金等费用。投资者入金后进行交易发现相关功能无法操作，且自己的账户只能转入资金，无法取出资金。经B证券公司核实，该投资者并未在B证券公司开户。
       案例3：山寨一个证券公司子公司诱导投资者贷款
       C公司是合法的证券公司。投资者反映，自己此前在D公司进行了贷款，D公司称自己为C证券公司的子公司。投资者近期出现了部分欠款逾期，被D公司告知“已经将您的欠款事项移交给了C证券股份有限公司。之后C证券公司每日频繁拨打多个电话催促还款。经C证券公司核实，投资者所述的子公司情况并不存在。
       案例4：假冒合法证券公司名义为投资者开立“一类账户”的骗局
       E公司是合法的证券公司。投资者经投资顾问X某的邀请在E证券股份有限公司APP上开通了“一类账户”进行交易，分四次充值39000元投资股票交易。在2022年11月18日和21日分别提出了两笔资金提现操作，一直显示“审核未通过”，无法提出资金。经E证券公司核实，该公司并无“一类账户”业务，投资者也不是其公司的客户。
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